http://www.gmw.cn/xueshu/2019-02/26/content_32566983.htm
作者：復(fù)旦大學(xué)公共管理學(xué)院博士生導(dǎo)師 朱春奎
自20世紀(jì)80年代以來，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新行為在世界范圍大量涌現(xiàn)，并從發(fā)達(dá)國家演變到發(fā)展中國家。當(dāng)前，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為了推動(dòng)世界技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的重要模式。
一、我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展階段
自鄧小平提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的重要思想之后，中國也從20世紀(jì)80年代開始了產(chǎn)學(xué)研合作的偉大工程。總體來講，中國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)歷了起步探索階段、協(xié)調(diào)發(fā)展階段、戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和重點(diǎn)突破四個(gè)階段。
（1）第一階段：起步探索階段（1980年-1990年）
20世紀(jì)80年代至90年代，我國企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)積極著手開展合作，政府也進(jìn)行了各種各樣的研究開發(fā)機(jī)制的改革，為科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)合而不斷努力。可以說在中國產(chǎn)學(xué)研結(jié)合起步和探索階段的十年，我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新取得了一定的好成績，積累了不少的經(jīng)驗(yàn)，首先，從政府理念上明確了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的戰(zhàn)略作用；其次，在制度和政策體系上進(jìn)行了多方面的改革，如科技體制改革、863計(jì)劃等；最后，初步確立了開發(fā)的科學(xué)制度、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的成立就是明顯的標(biāo)志，通過政府公共資助大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究的制度基本確立。
（2）第二階段：試點(diǎn)推廣階段（1992年-2005年）
20世紀(jì)90年代到21世紀(jì)的2005年為我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的全面協(xié)調(diào)發(fā)展階段。1992年由國家經(jīng)貿(mào)委、教育部、中國科學(xué)院3家聯(lián)合發(fā)起推出了“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”，旨在建立企業(yè)、大學(xué)、科研院所之間密切而溫馨的交流合作制度，加速科研成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的步伐，逐步形成產(chǎn)學(xué)研共同發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制，探索一條適合中國國情的科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的道路。為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)“產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程”的領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，1994年6月27日國家經(jīng)貿(mào)委、國家教委、中國科學(xué)院、財(cái)政部等部門共同成立了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合開發(fā)工程領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)小組，這標(biāo)志著產(chǎn)學(xué)研合作正式由民間進(jìn)入了官方領(lǐng)域。1992年至2005年這10年間，全國每年參與產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)近10萬家，大學(xué)8000余所，合作開發(fā)或者轉(zhuǎn)讓的成果17萬多項(xiàng)，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新在全國范圍內(nèi)開展起來。在政府的引導(dǎo)下，企業(yè)與科研院所、高等院校積極運(yùn)作、實(shí)施、通過專家咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、共建技術(shù)中心、共同研究開發(fā)、共同辦高科技實(shí)體等多種形式的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，逐步形成了優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合模式，有力地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)、科技與教育體制的改革，促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。
（3）第三階段：戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段（2005年-2010年）
2005年至2010年為我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段。從2005年開始，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的偉大戰(zhàn)略推動(dòng)中國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)入了新的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期。2006年12月28日，科技部、財(cái)政部、教育部、國務(wù)院國資委、全國總工會(huì)和國家開發(fā)銀行在科技部召開會(huì)議，成立了“推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組”，決定按照《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》配套政策的要求，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，共同開創(chuàng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作的新局面。會(huì)議確定六部門共同推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作，明確指出要把建立以企業(yè)為主體、以市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系作為突破口，建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)。2007年6月10日，國家科技部、財(cái)政部、教育部等部位聯(lián)合召開會(huì)議，正式啟動(dòng)產(chǎn)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟試點(diǎn)工作，目的在于創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制和模式，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。
（4）第四階段：重點(diǎn)突破階段（2011年至今）
“協(xié)同創(chuàng)新”是指創(chuàng)新資源和要素有效匯聚，通過突破創(chuàng)新主體間的壁壘，充分釋放彼此建的“人才、資本、信息、技術(shù)”等創(chuàng)新要素活力而實(shí)現(xiàn)的深度合作。產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新不僅有助于國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)流動(dòng)，也是提升國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的基本途徑。
2012年12月15日習(xí)近平在中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上的講話中明確提出，創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)效果是優(yōu)勝劣汰、破舊立新。我們要著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，注重發(fā)揮企業(yè)家才能，加快科技創(chuàng)新，加強(qiáng)產(chǎn)品創(chuàng)新、品牌創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，提升有效供給，創(chuàng)造有效需求。2014年2月26日習(xí)近平總書記在北京市考察工作結(jié)束時(shí)的講話中指出，要積極開展重大科技項(xiàng)目研發(fā)合作，支持企業(yè)同高等院校、科研院所跨區(qū)域共建一批產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新實(shí)體，共同打造創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略高地。同年，習(xí)近平在上海考察時(shí)強(qiáng)調(diào)，要加大科技惠及民生力度，推動(dòng)科技創(chuàng)新同民生緊密結(jié)合。要探索建立高效協(xié)同的創(chuàng)新體系，加快科技體制改革步伐，解決好“由誰來創(chuàng)新”“動(dòng)力哪里來”“成果如何用”的三個(gè)基本問題，培育產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、上中下游銜接、大中小企業(yè)協(xié)同的良好創(chuàng)新格局。
二、學(xué)習(xí)美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)驗(yàn)
美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的形成和完善與美國的科技管理體制的發(fā)展一脈相承，值得學(xué)習(xí)。他們的創(chuàng)新發(fā)展大致可以分為四個(gè)階段：19世紀(jì)早期為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的萌芽階段，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義發(fā)展過程中政府很少涉及科技活動(dòng)，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府的直接聯(lián)系較少；第二次世界大戰(zhàn)時(shí)期，由于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，美國建立了以軍事為目的的科研體系。在政府的直接推動(dòng)下，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新得到了發(fā)展和加強(qiáng)；20世紀(jì)70年代，由于世界局勢(shì)的變化，使得美國不得不對(duì)其科技政策進(jìn)行調(diào)整，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新走向成熟；20世紀(jì)80年代后，冷戰(zhàn)結(jié)束后至今，世界格局發(fā)生重大變化，經(jīng)濟(jì)全球化和高技術(shù)的發(fā)展使得美國又對(duì)其科技政策進(jìn)行了調(diào)整，各主體相互融合滲透，產(chǎn)學(xué)研進(jìn)入繁榮階段。
美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)至少有以下三個(gè)方面：
一是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新必須有健全的法律制度作為保障。美國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的良好發(fā)展得益于完善的法律體制。美國的法律法規(guī)調(diào)整了產(chǎn)學(xué)研各個(gè)主體之間的利益分配、明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、彌補(bǔ)了產(chǎn)學(xué)合作的雙方之間的價(jià)值差異沖突。如1980年頒布的《拜杜法案》及該法案的修正案《專利與商標(biāo)修正案》主要是明確了由聯(lián)邦政府資助的項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬問題，調(diào)動(dòng)了大學(xué)教師參與產(chǎn)學(xué)合作的積極性。1984年頒布的《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、后來相繼出臺(tái)的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》《國家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等，都促進(jìn)了政府的研究機(jī)構(gòu)向產(chǎn)業(yè)界開放。1982年頒布的《中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)步法》和《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等，促進(jìn)了中小企業(yè)和大學(xué)之間的合作。
二是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新必須有政府政策的積極推動(dòng)。政府政策主要有兩個(gè)方面，一方面是科研規(guī)劃和科技計(jì)劃，如1998年頒布的《開啟未來：邁向新的國家科學(xué)政策》《走向全球：美國創(chuàng)新的新政策》等一系列的科研規(guī)劃、制定的企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合體的計(jì)劃《支持建立合作研究機(jī)構(gòu)的計(jì)劃》、中小企業(yè)與大學(xué)機(jī)構(gòu)的合作計(jì)劃等。
另一方面是財(cái)稅、融資和促進(jìn)人員流動(dòng)的政策，尤其是地方政府層面，支持大學(xué)建立研究中心的做法，并且為研究中心提供資金支持。
三是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新必須有活躍的中介服務(wù)為橋梁。從政府層面來看，美國搭建了全國性的創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)。如商務(wù)部成立的國家信息技術(shù)服務(wù)局，專門為大學(xué)、企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)提供信息服務(wù)，并且向社會(huì)提供綜合的信息服務(wù)以及檢索服務(wù)。還通過稅收政策、導(dǎo)向型投資、建立孵化器等增強(qiáng)硅谷、128公路等科技園建設(shè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。從大學(xué)、企業(yè)和社會(huì)層面來看，成立了各種類型的知識(shí)轉(zhuǎn)移中介組織，全國性的行業(yè)協(xié)會(huì)、大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織、各種商業(yè)性的技術(shù)服務(wù)組織等，這些中介組織通過向咨詢?cè)u(píng)估、政策研究、風(fēng)險(xiǎn)投資等服務(wù)。
三、加快創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新
促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的公共政策需要考慮到當(dāng)前阻礙和制約產(chǎn)學(xué)研合作的主要因素，圍繞阻礙和制約因素設(shè)計(jì)出相對(duì)應(yīng)的應(yīng)對(duì)之策。只有找到并厘清產(chǎn)學(xué)研合作的主要因素，才能在有的放矢的基礎(chǔ)上探索出有效促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的公共政策。換言之，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的公共政策需要從現(xiàn)實(shí)問題中尋找出自己的出發(fā)點(diǎn)。
總體上看，制約我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的因素主要包括以四個(gè)方：一是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同主體目標(biāo)不一致，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研同創(chuàng)新的動(dòng)力不足。企業(yè)的目標(biāo)是市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)利潤最大化，而高校的科研人員的目標(biāo)則是多產(chǎn)出具有原創(chuàng)型的科技成果，努力爭(zhēng)取使學(xué)術(shù)成果推動(dòng)科學(xué)發(fā)展；二是企業(yè)和高校科研人員之間缺乏合適的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與利益分配機(jī)制；三是在產(chǎn)學(xué)合作過程中，由于中介失靈而產(chǎn)生的合作深化問題，科研成果轉(zhuǎn)化率低；四是在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新融資渠道不暢。就目前的情況來看，產(chǎn)學(xué)研合作的經(jīng)費(fèi)來源主要是國家公共經(jīng)費(fèi)的支持，但是卻難以滿足產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的需求。企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化的過程中，面對(duì)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的壓力往往望而卻步，希望政府或其他方面共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但目前由政府、風(fēng)投機(jī)構(gòu)、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)等共同構(gòu)成的多元化投資體系還有待建立健全。
加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化與協(xié)同創(chuàng)新，化解高校大量的科研成果不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用技術(shù)的尷尬困局，不僅需要政府配套完善的政策，也需要我們高校加速向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型，讓更多的研究課題來自于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際需求，項(xiàng)目資助更多地來自于企業(yè)，政府資助項(xiàng)目更多地考核成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)更多的科研成果實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。盡管歐美大學(xué)變革的背景不同，基礎(chǔ)迥異，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的形式不盡相同，但其呈現(xiàn)出的共性至少有三個(gè)方面：一是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的科研活動(dòng)往往以現(xiàn)實(shí)為導(dǎo)向，課題常常以項(xiàng)目的形式出現(xiàn)，由不同學(xué)科部門互相協(xié)作完成；二是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)不僅具備較強(qiáng)的知識(shí)創(chuàng)新能力，而且能夠通過完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，將有價(jià)值的成果轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，由此形成多形式的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的運(yùn)行機(jī)制，三是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的教師和學(xué)生對(duì)“知識(shí)成果轉(zhuǎn)化或大學(xué)加強(qiáng)與企業(yè)的聯(lián)系”都抱有普遍接受的態(tài)度，進(jìn)而以一種更為積極的方式參與其中，最終形成大學(xué)中“學(xué)術(shù)和創(chuàng)業(yè)共存”的創(chuàng)業(yè)文化。
在中國，大學(xué)傳統(tǒng)意義上的任務(wù)是教書育人，培養(yǎng)高級(jí)人才。近年來，隨著大學(xué)自主發(fā)展意識(shí)的增強(qiáng)，國內(nèi)高等教育領(lǐng)域關(guān)于歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究逐步深化，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)以及強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)結(jié)合的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式愈加受到關(guān)注。歐美創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的歷史對(duì)當(dāng)前中國推進(jìn)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新與科技成果轉(zhuǎn)化的啟示至少有以下四個(gè)方面：
第一，鑒于中國大學(xué)絕大多數(shù)都不具備衍生公司和支撐產(chǎn)業(yè)的能力，我們需要繼續(xù)加強(qiáng)研究型大學(xué)的基礎(chǔ)建設(shè)，建立更多的知識(shí)創(chuàng)新平臺(tái)，夯實(shí)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)基礎(chǔ)。
第二，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的內(nèi)部著力點(diǎn)在于培養(yǎng)創(chuàng)造性人才、發(fā)掘?qū)W生的創(chuàng)業(yè)潛質(zhì)，外部著力點(diǎn)就在于實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，服務(wù)社會(huì)的進(jìn)步與發(fā)展。我們需要在加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育的同時(shí)，適當(dāng)改變目前單一以科研成果為主的評(píng)價(jià)制度，構(gòu)建有利于實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)機(jī)制，理順大學(xué)與政府、產(chǎn)業(yè)及各種創(chuàng)業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系，建立良性互動(dòng)的管理和服務(wù)體系，營造富有生機(jī)的創(chuàng)業(yè)文化，倡導(dǎo)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)學(xué)校的全面發(fā)展。通過有效地整合運(yùn)行，逐步使創(chuàng)業(yè)助推大學(xué)發(fā)展，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
第三，建立健全創(chuàng)業(yè)型大學(xué)法人治理結(jié)構(gòu)，保證創(chuàng)業(yè)型大學(xué)有足夠的決策自主性和研究自由度。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是致力于應(yīng)用研究并取得實(shí)效，通過向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化知識(shí)成果取得經(jīng)濟(jì)收益，同時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出顯著貢獻(xiàn)的大學(xué)。中國創(chuàng)業(yè)型大學(xué)能否形成的關(guān)鍵在于政府能不能賦予學(xué)校實(shí)質(zhì)上的自主權(quán)以及學(xué)校在面對(duì)實(shí)質(zhì)性自主權(quán)的時(shí)候是否有能力充分運(yùn)用并謀求發(fā)展。而這些過程并非輕而易舉能夠?qū)崿F(xiàn)，同樣需要國家權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和市場(chǎng)三方的相互制衡與合作努力。
第四，從某種意義而言，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)代表未來高等教育發(fā)展的走向，誰先提出并建設(shè)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，誰就走在時(shí)代的前列。但是，如果所有的研究型大學(xué)都踏入追逐利益的洪流，這對(duì)國家民族將是一場(chǎng)災(zāi)難。因?yàn)榇髮W(xué)只有保持與現(xiàn)實(shí)社會(huì)的適當(dāng)距離，才能產(chǎn)生引領(lǐng)社會(huì)進(jìn)步的思想和真理，而這正是研究型大學(xué)或者說一個(gè)民族頂尖大學(xué)的職責(zé)所在。
目前，在我國迅速發(fā)展壯大的高水平行業(yè)特色型大學(xué)，更具備轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的先天優(yōu)勢(shì)，在借鑒已有創(chuàng)業(yè)型大學(xué)改革與發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，這支生力軍應(yīng)是我國未來創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的主體力量。
